Direct FX严重违规 ASIC宣布撤销其监管许可牌照

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2018-10-21

在零售经纪商DirectFX宣布进入破产清算程序后,澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)今日正式发布公告,完全撤销DirectFX(主体DirectFXTradingPtyLtd)的监管许可牌照(AFSL),因该公司存在严重且持续违规。 昨日汇商传媒(Forexpress)援引海外行业媒体LeapRate的独家报道,据行业媒体LeapRate独家报道,DirectFX已被会计事务所清算,且已在10月11日启动清算程序。 ASIC在公告中,做出来七项说明,其中第二项令人费解,即允许客户继续在该平台交易,而这一规定是基于18-126MR的相关法规。

未能遵守客户资金报告义务。

ASIC要求DirectFX提供持有客户资金每日和每月对账单;继续允许客户进行交易,在暂停业务期间继续运营相关业务(主要基于:18-126MR法规);未能遵守有形净资产(NTA)的相关要求,包括没有足够现金流或现金等价物来履行其义务。 具体来说,就是DirectFX在净资产少于所需100万美元的75%的时候,还继续进行交易业务;未能更换其监管许可中指定关键人员,因此不具备提供AFSL许可涵盖的金融服务所需的能力;没有完全理解其作为AFSL许可人的义务,且不能履行其作为持牌人的规定义务;鉴于其金融服务业务规模及衍生品交易相关风险,资源不足等,使DriectFX不能够诚信和公平地提供金融服务;未能遵守ASIC有关DirectFX遵守各种金融许可条件的审计报告义务。

截图来源:ASIC官网今年4月份,ASIC宣布暂停DirectFX监管许可,期限为6个月,到今年10月正好期满。 当时,ASIC声明指出,能够恢复监管许可主要取决于该公司的关键指标能否满足ASIC的标准。

从目前看来,DirectFX并未投入精力去改善各项关键指标。 对此,ASIC专员CathieArmor表示,“DirectFX违反了其持有AFSL的多种义务,这些都是旨在保护投资者免受零售场外衍生品行业来带的信用风险。

DirectFX在今年4月份被暂停监管许可后,继续开设新的交易头寸,并未能遵守客户资金报告义务,且对其应履行的义务表现出无视,促使ASIC采取行动,将该公司直接从行业中剔除。 ”另外,ASIC也注意到取消DirectFX的监管许可将影响该公司的授权代表(AR)公司CoreLiquidityMarketsPtyLtd提供的金融服务。